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年内第二起证券从业东谈主员因私接托福交易证券遭罚案例，至本日认真浮出水面。

2月28日，四川证监局败露罚单，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因暗里收受客户托福交易证券，被责令改正，予以训诫，并处罚金2万元。

详尽来看，蔡雨洋暗里收受客户张某琼托福交易证券，触及2个账户，成交笔数及成交金额区分策画为1302笔、2804.65万元。

自昨年以来，证券市集合私接托福交易证券类罚单数目呈现出显着增长态势。昨年至今，共有27张此类罚单，波及15家券商。其中，涉行政处罚罚单有6张，券商及分支机构径直被罚罚单相同有6张。

这一系列罚单的出现，突显出证券行业在步履从业东谈主员步履方面仍存在较大挑战。

私接托福2个账户成交1302笔

在同类违法罚单中，多被继承出具警示函、责令改正等行政监管措施，蔡雨洋这次被罚较重。真切分析，这与其和解违法收受托福的成交数目、金额较大密切有关。

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券任职，系证券从业东谈主员。

2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里收受客户张某琼托福，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的正常证券账户，累计证券交易成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。

2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里收受客户张某琼托福，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的正常证券账户，累计证券交易成交笔数458笔、成交金额924.15万元。

值得雅致的是，张某琼证券账户资金来源于本东谈主，蔡雨洋虽无犯科所得，但其步履已违背有关按次，组成了犯科步履。

《证券法》第一百三十六条第二款按次，证券公司的从业东谈主员不得暗里收受客户托福交易证券；第二百一十条按次，暗里收受客户托福交易证券的，责令改正，予以训诫，充公犯科所得，并处以犯科所得1倍以上10倍以下的罚金；莫得犯科所得的，处以50万元以下的罚金。

蔡雨洋的步履无疑触碰了法律红线，受到相应处罚也在事理之中。不外，因蔡雨洋莫得就此有罪人所得，

蔡雨洋私接托福交易证券案，并非年内首单。1月24日，深圳证监局败露罚单，陈峻被继承出具警示函措施，2016年至2018年时候，陈峻手脚国信证券分支机构证券牙东谈主，存在暗里收受客户托福交易证券以及痛快收益等步履。

国海证券曾因同类违法收警示函

蔡雨洋案所波及的国海证券，昨年收到相同违法罚单。

2024年12月19日，广西证监局败露两张罚单，国海证券被继承出具警示函措施，公司个别职工曾存在违法交易股票、暗里收受客户托福交易证券的情形，反馈出公司步履责任主谈主员执业步履不到位。

另一张罚单表示，韦宗敏等6东谈主继承出具警示函措施，2022年夙昔，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强手脚证券从业东谈主员，曾存在暗里收受客户托福交易证券的步履。

中证协官网表示，除陈洪强外，其他5东谈主的同名从业东谈主员曾在国海证券任职。按照有关作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。

这一系列事件标明，国海证券在里面处理和合规监督方面存在错误，需要进一步加强处理和完善轨制。

昨年至今私接托福罚单27张

易董数据统计表示，摈弃2月28日，昨年以来，私接托福交易证券罚单多达27张，波及15家券商，招商证券发单多达4张，国海证券有3张，有2张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券，有1张罚单的是国信证券、中银证券、华安证券、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河、西南证券。

从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，有关罚单有18张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管言语以及责令增多里面合规检查次数。

无疑，行政处罚是其中较为严重的处罚类型，有关罚单多达6张，波及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。

2024年12月30日，深圳败露罚单表示，证券公司从业东谈主员李文被责令改正，予以训诫，并处以5万元罚金。此外，还因犯科抓有、交易证券步履，李文被犯科所得154.5万元，并处以80万元罚金。

同庚12月6日，重庆证监局败露罚单，谭新华被予以训诫，充公犯科所得17.46万元，并处以罚金34.92元。2018年6月至2023年11月，谭新华在中银证券重庆两江新区证券营业部（原中银证券重庆广场环路证券营业部）担任投资照管人，涉案时候系按次的证券从业东谈主员。

9月26日，深圳证监局败露罚单，因暗里收受客户托福交易股票步履，尹好意思波被责令改正，予以训诫，充公犯科所得10.7万元，并处以11万元罚金。此外，还因犯科抓有、交易股票步履，尹好意思波被处以10万元罚金。2009年5月1日至2023年11月6日，尹好意思波先后任国元证券证券营业部营销东谈主员、牙东谈主。

7月17日，证监会败露罚单，因暗里收受客户托福交易证券步履，孙宏君被责令改正、训诫并罚金10万元；因从业东谈主员犯科交易证券步履，孙宏君遭充公289.65万元，并处以290万元的罚金。2020年4月23日至2023年4月28日涉案时候，孙宏君在华泰证券苏州东谈主民路营业部任职。

昨年5月28日，重庆证监局败露罚单，因暗里收受客户托福交易证券步履，何希被予以训诫，充公犯科所得1.89万元，并处以罚金5.66万元；因借他东谈主方式抓有、交易股票步履，何希被处以10万元罚金。

此外，径直给到券商及分支机构的罚单有6张，昨年11月27日，中信证券江苏分公司被江苏证监局继承出具警示函行政监管措施；昨年10月15日，东方证券江阴东谈主民东路证券营业部被江苏证监局继承出具警示函行政监管措施；昨年8月13日，兴业证券无锡分公司被江苏证监局继承出具警示函行政监管措施；昨年6月5日，中泰证券被山东证监局继承出具警示函措施；昨年2月9日，招商证券被深圳证监局继承责令增多里面合规检查次数措施。国海证券12月19日收到警示函情况已在前文阐扬，此处不再赘述。

证券行业的肃肃发展，离不开步履有序的市集步骤和严格有劲的监管。独一监管机构、券商和投资者三方王人心合力，时刻有用即兴私接托福交易证券等违法步履的孳生膨胀，真贵证券市集的自制、公正与褂讪。